Транзакционный Due Diligence (должная осмотрительность) — это критически важный, исследовательский процесс, проводимый перед крупным корпоративным или финансовым событием для выявления, оценки и смягчения унаследованных санкционных рисков. В отличие от текущего комплаенса, который носит постоянный характер, транзакционный Due Diligence — это глубокий, единовременный и почти криминалистический анализ целевой компании, партнера или сложной торговой сделки. Когда компания приступает к слиянию, поглощению (M&A) или созданию совместного предприятия (СП), она может унаследовать ранее существовавшие санкционные обязательства целевой компании. "Legal Sandbox Georgia" предоставляет специализированные услуги Due Diligence для выявления этих скрытых рисков, гарантируя, что наши клиенты могут принимать обоснованные, юридически защищенные решения и не подвергаются риску ответственности правопреемника за нарушения другой стороны.
Пред-транзакционный Due Diligence (M&A, СП) в области санкций
Эта услуга является фундаментальным компонентом любой корпоративной сделки. Это детальное расследование комплаенс-позиции целевой компании, ее структуры собственности, а также исторических и текущих деловых связей. Это необходимо любому покупателю, инвестору или партнеру по СП, чтобы избежать наследования катастрофических юридических обязательств. Мы проводим санкционный аудит цели, включая отслеживание ее Конечных бенефициарных владельцев (UBO) для выявления любых скрытых подсанкционных лиц. Мы также проводим ретроспективный анализ ее транзакций для выявления прошлых нарушений. Нашим конечным результатом является официальный отчет Due Diligence, который количественно оценивает санкционный риск, описывает потенциальные обязательства и предоставляет четкие рекомендации, такие как включение конкретных заверений или гарантий возмещения убытков в соглашения о сделке.
Анализ рисков в цепочке поставок, связанных с санкциями
Мы проводим всестороннее картирование и анализ всей цепочки поставок компании или объекта инвестиций, включая поставщиков, логистических провайдеров, экспедиторов и транзитные маршруты. Это критически важно для компаний в сфере торговли, производства и логистики, особенно учитывая роль Грузии как ключевого транзитного узла. Цель состоит в том, чтобы выявить любое прямое или косвенное взаимодействие с подсанкционными юрисдикциями (например, Россия, Иран, Северная Корея), секторами или организациями. Мы предоставляем подробную карту рисков, выявляющую уязвимости, такие как поставка критически важного компонента из региона высокого риска, использование логистическим партнером подсанкционных судов или маршрут платежа, проходящий через банк высокого риска.
Разработка и проверка санкционных оговорок в контрактах
Надежные договорные формулировки являются основной линией защиты от санкционных рисков. Мы разрабатываем и согласовываем индивидуальные, юридически точные санкционные оговорки для включения в соглашения M&A, кредитные договоры, контракты на поставку и акционерные соглашения. Эти оговорки включают: (1) подробные Заверения и Гарантии, где контрагент подтверждает свое текущее и прошлое соответствие требованиям; (2) Обязательства (Covenants), которые обязывают контрагента поддерживать комплаенс после закрытия сделки; (3) Права на аудит, позволяющие нашему клиенту проверять соблюдение требований; и (4) Права на расторжение, которые обеспечивают четкий, без штрафных санкций, юридический выход из контракта, если контрагент нарушит санкционный режим. Мы также тщательно проверяем оговорки, предложенные противоположной стороной, чтобы убедиться, что они несправедливо не перекладывают ответственность на нашего клиента.
Сертификация конечного использования и конечного пользователя
Это формальный процесс Due Diligence для проверки конечного пункта назначения (конечное использование) и конечного получателя (конечный пользователь) продукта. Это является юридическим требованием для экспортеров, производителей и трейдеров товаров "двойного назначения" — товаров, имеющих как гражданское, так и потенциальное военное применение. Мы разрабатываем и внедряем систему сертификации, которая включает проведение Due Diligence в отношении заявленного конечного пользователя, оценку правдоподобности заявленного конечного использования на предмет "красных флагов" (рисков перенаправления) и составление юридически обязывающего документа-сертификата, который должен подписать конечный пользователь. Этот процесс создает защищаемый, документированный аудиторский след, демонстрирующий, что наш клиент предпринял все необходимые и разумные шаги для предотвращения перенаправления своей продукции подсанкционным военным, промышленным или государственным структурам.
Проверка торгового финансирования и платежей
Это узкоспециализированная услуга скрининга для банков, финансовых учреждений и корпоративных казначейств, которая выходит далеко за рамки простого сопоставления имен. Мы анализируем детали сделки по торговому финансированию, включая всю сопроводительную документацию (аккредитивы, коносаменты, счета-фактуры) на предмет любого скрытого санкционного следа. Это включает проверку названий судов и их номеров IMO по морским бюллетеням, проверку заходов в порты подсанкционных юрисдикций, анализ кодов товаров на предмет двойного назначения и тщательную проверку платежных сообщений (например, SWIFT MT103/MT202) с целью убедиться, что в цепочке банков-корреспондентов нет подсанкционных банков.
Обновлено: ...