В условиях нулевой терпимости финансового регулирования в Грузии даже подозрение в неправомерных действиях может спровоцировать катастрофический юридический кризис. Для банков, инвестиционных фондов, брокерских фирм и лицензированных профессионалов, которые ими управляют, запрос от регулятора или прокурора угрожает не только финансовыми штрафами, но и потенциальным завершением карьеры. Наша фирма является преданным защитником индустрии финансовых услуг, предоставляя сложную и специализированную практику защиты, адаптированную к уникальным вызовам этого сектора. Мы не просто уголовные адвокаты; мы — стратеги по защите на финансовых рынках, свободно владеющие языком как права, так и финансов, и приверженные защите бизнеса, лицензий и свободы наших клиентов.
Взаимодействие с правоприменительными действиями Национального банка Грузии (НБГ) — это процесс с высокими ставками, требующий специализированного опыта. НБГ обладает огромной властью: от проведения проверок на местах и принуждения к даче показаний до наложения огромных штрафов и отзыва лицензий. Наше представительство охватывает весь жизненный цикл расследования НБГ. Мы управляем объемным и сложным производством документов, тщательно готовим руководителей и трейдеров к интервью с регуляторами и составляем подробные юридические заключения, оспаривающие выводы о правонарушениях. Наше проактивное участие направлено на решение вопросов на самой ранней стадии, часто предотвращая перерастание конфиденциального надзорного запроса в публичное исполнительное производство или разрушительную передачу дела в уголовное преследование.
Защита от уголовного обвинения в манипулировании рынком требует глубокого и практического понимания торговых стратегий. Обвинение должно доказать наличие конкретного умысла на создание искусственной цены или обманчивого вида рыночной активности. Наша методология защиты включает в себя криминалистическую деконструкцию рассматриваемой торговой деятельности. Мы сотрудничаем с ведущими экспертами финансового рынка и аналитиками данных, чтобы продемонстрировать, что торговые модели нашего клиента были обусловлены законными, экономически рациональными стратегиями, такими как хеджирование, арбитраж или обеспечение ликвидности, а не мошеннической схемой. Мы работаем над просвещением прокуроров и судей о сложностях рынка, превращая то, что кажется подозрительным неопытному глазу, обратно в то, чем оно является: законный бизнес.
Обвинения в незаконной инсайдерской торговле не менее сложны и зависят от тонких юридических определений. Государство должно доказать, что физическое лицо совершило сделку, владея информацией, которая была одновременно «существенной» и «непубличной», и что оно сделало это в нарушение фидуциарных обязательств. Наша стратегия защиты включает многостороннюю атаку на эти элементы. Мы решительно утверждаем, что информация не была юридически существенной, что она уже была распространена на рынке через другие каналы, или что сделки были частью заранее установленного, законного торгового плана. Мы строим прочное фактическое и юридическое дело, чтобы показать, что наш клиент действовал надлежащим образом и в рамках закона.
Наибольшая опасность в этих делах часто заключается в многофронтовой битве. Расследование НБГ, уголовное преследование и гражданские иски инвесторов могут проходить одновременно, создавая опасное юридическое минное поле. Показания, данные в ходе регуляторного расследования, могут быть использованы против вас в уголовном суде, а выводы на одном форуме могут иметь катастрофические последствия на другом. Наша фирма обеспечивает единую и согласованную стратегию защиты. Мы управляем всеми разбирательствами в рамках единого, интегрированного плана, обеспечивая последовательность наших юридических и фактических позиций на всех фронтах. Этот целостный подход необходим, чтобы клиент не попал в паутину противоречивых разбирательств, и является критически важным для достижения успешного глобального урегулирования.
Обновлено: ...